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人人愛家案:員工被要求退繳工資、提成等贓款 合法么

分類:熱點觀察| 作者:曾杰| 2019-11-22 11:18:32| 3239人閱讀
摘要
P2P本身并不是天生的非法集資平臺,部分員工的入職程序中,一般都很難直接了解平臺存在涉嫌資金池、自融、資金挪用等等情節。

P2P本身并不是天生的非法集資平臺,部分員工的入職程序中,一般都很難直接了解平臺存在涉嫌資金池自融、資金挪用等等情節。部分業務人員、業務支持部門員工,也可能在平臺運營一段時間后,在其職責范圍內才有可能或者應該對相關違法犯罪事實有了解。類似的情況在一些私募機構也存在。私募基金本身也是合法的中性存在,其多數采用線下方式運營,相關銷售部門的員工,需要堅守的是私募基金募集的相關行為準則,比如不得公開宣傳,不得向不合格投資者融資,不得承諾本付息,相關項目端和產品端的員工則需要對項目真實性有必要的了解,而出現公開宣傳和向不合格投資者募資的行為可能出現在其他業務團隊和部門。這部分人員如果行為本身的履職行為不存在問題,很難將其定義為主觀明知的涉案人員。

正文:

11月19日,杭州公安局下城區分局發布通告,要求杭州孔明金融(即“人人愛家金融網絡借貸平臺)涉嫌法集資的行為人(包括部門主管、普通員工、業務輔助人員,其他為吸收資金提供幫助人員)自通告發布之日起至2019年12月31日止,應將自己在該公司工作期間的工資、提成、獎金等費用全退繳至杭州市公安局下城區分局指定賬戶

有很多朋友問曾律,這種通告的內容,是否合法,相關員工是否有義務配合退?

根據《關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》,向社會公眾非法吸收的資金屬于違法所得,以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報,以及向幫助吸收資金人員支付的代理費、好處費、返點費、傭金、提成等費用,應當依法追繳。

也就是說,在限定的范圍內,警方要求相關員工退賠,存在法律依據。但是,需要注意的是,必須是限定的范圍內,即根據司法意見的規定,相關員工或者供應商,必須是“幫助吸收資金人員”,此種幫助,是指其在主觀上必須是明知的(或者應該明知的),否則就會導致幫助的范圍無限擴大,比如為非法集資平臺的P2P或者私募平臺提供相關正常的服務,提供后勤設備維護的公司員工,比如提供水、電、場地、物業服務的公司、提供廣告宣傳、流量支持的電視、報紙、新媒體機構,這類人員和公司,顯然在絕大多數情況,都無法明知公司的主營業務是否涉嫌非法集資,在其職責范圍內,也不應該明知。因此,他們收取的相關工資、水電費、物業費、租金、廣告費等等,都屬于合法的勞動或者商品收入。

這類機構,往往只是固定的提供相關服務和商品,除非相關平臺本身天生就是違法犯罪平臺,比如專門為制毒類團伙提供上門水電安裝服務,服務機構在其職務核查范圍內就應該明知,那服務機構就可能構成共犯,相關收入就應該退繳。

部門主管、普通員工、業務輔助人員,其他為吸收資金提供幫助人員是什么范圍?

因此,杭州警方所明確的需要退繳的涉案行為人,限定在了“部門主管、普通員工、業務輔助人員,其他為吸收資金提供幫助人員”,這種限定,就是明確了這類人員屬于在涉嫌非法集資的互金平臺中,明知或者應該明知平臺存在非吸可能的人員,這就把其他屬于公司員工或者供應商,但是與非吸無關的人員排除在外

P2P平臺互聯網金融平臺的本身特性而言,P2P本身不是天生就是違法的存在主體,其本身受《網絡借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法》等相關法規管理,網絡借貸信息中介機構(P2P)是指依法設立,專門從事網絡借貸信息中介業務活動的金融信息中介公司。該類機構以互聯網為主要渠道,為借款人出借人(即貸款人)實現直接借貸提供信息搜集、信息公布、資信評估、信息交互、借貸撮合等服務。

P2P本身并不是天生的非法集資平臺,部分員工的入職程序中,一般都很難直接了解平臺存在涉嫌資金池、自融、資金挪用等等情節。部分業務人員、業務支持部門員工,也可能在平臺運營一段時間后,在其職責范圍內才有可能或者應該對相關違法犯罪事實有了解。類似的情況在一些私募機構也存在。私募基金本身也是合法的中性存在,其多數采用線下方式運營,相關銷售部門的員工,需要堅守的是私募基金募集的相關行為準則,比如不得公開宣傳,不得向不合格投資者融資,不得承諾保本付息,相關項目端和產品端的員工則需要對項目真實性有必要的了解,而出現公開宣傳和向不合格投資者募資的行為可能出現在其他業務團隊和部門。這部分人員如果行為本身的履職行為不存在問題,很難將其定義為主觀上明知的涉案人員。

第三方平臺收取的費用,是否必然要退繳?不

另外,對于為相關涉嫌非法集資的互金平臺提供流量支持、宣傳支持的媒體,是否涉案,是否應該退繳,也應該以機構是否明知,是否有責任明知為退繳標準。否則就可能造成退繳工作的擴大化,引發更大的不公平發生。

這類第三方機構與涉案平臺發生的相關收入,是否追繳,刑法相關司法解釋和意見早已經做了明確的規定,比如根據2014年《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》,需要追繳的情形為以下四種:

(一)他人明知是上述資金及物而收取的;(比如相關廣告媒體機構明知平臺涉嫌非法集資,依然收取廣告費)

(二)他人無償取得上述資金及財物的;(比如相關機構,是通過關聯交易無償取得的,這種不僅僅要追繳,還涉嫌洗錢或者掩飾隱瞞犯罪所得罪)

(三)他人以明顯低于市場的價格取得上述資金及財物的;

(四)他人取得上述資金及財物系源于非法債務或者違法犯罪活動的;(比如是平臺負責人用于歸還賭債、高利貸等等)

(本文為個人辦案研究和經驗總結,意在為司法實踐提供有價值的思考,行文倉促,如有錯別字和觀點疏漏,敬請指出和諒解。廣強律所曾杰非法集資金融犯罪辯護團隊寫于2019年11月21日,編輯:助理樂吾、沐夏)

溫馨提示:以上內容僅為信息傳播之需要,不作為投資參考,網貸有風險,投資需謹慎!
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網友評論
條評論
  • 楊康俠義的堂姨
    19/11/24
    辛勤的把你雷了。
    lajun1
    普通員工的工資不應退回,普通員工付出了辛勤的勞動,當然要得到勞動報酬!
  • 米老鼠自信的伯母
    19/11/23
    先把那些惡意逃廢債的老賴繩之以法了再說
  • 瘋過
    19/11/23
    不管合法不合法,在定罪之前就讓人把工資退回去,順序就不對
  • 小兒巴菲特
    19/11/23
    這個做法是沒錯的,只是現在就這樣做而真正需要還錢的眾多老賴還站在旁邊看戲就未免有點粉末倒置了吧。
  • 擼訊
    19/11/22
    從上到下應該全抓進去搬磚,把搬磚報酬攥起來還給出借人
  • lajun1
    19/11/22
    普通員工的工資不應退回,普通員工付出了辛勤的勞動,當然要得到勞動報酬!
  • 沈輕虹孤獨的嬸嬸
    19/11/22
    支持**為百姓追回財產!贊贊贊!
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